Комитеты Совета директоров

Отчет Комитета по аудиту и рискам

Комитет по аудиту и рискам является консультативно-совещательным органом Совета директоров, его решения носят рекомендательный характер. Основная цель работы Комитета – содействие эффективному выполнению функций Совета директоров в части контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Компании. Реализуется через решение задач, отнесенных к компетенции Комитета.

САЛТЫКОВА Алла Александровна
А.А. Салтыкова

Цели и задачи Комитета

Область Компетенции
В области бухгалтерской (финансовой) отчетности и управленческого учета

  • Контроль за обеспечением полноты, точности и достоверности бухгалтерской (финансовой) отчетности АО «ФПК», анализ существенных аспектов учетной политики Компании, участие в рассмотрении существенных вопросов и суждений в отношении бухгалтерской (финансовой) отчетности АО «ФПК»;

  • рассмотрение результатов внешних аудиторских проверок;

  • рассмотрение обоснованности и приемлемости используемых методов ведения бухгалтерского учета и принципов подготовки бухгалтерской (финансовой) отчетности, рассмотрение обоснованности и приемлемости используемых методов ведения управленческого учета и принципов подготовки управленческой отчетности;

  • предварительное рассмотрение проекта годового отчета, бюджета, инвестиционной программы и программы мероприятий по повышению операционной эффективности и оптимизации расходов Компании, отчетов об их исполнении

В области управления рисками и внутреннего контроля

  • Контроль за надежностью и эффективностью системы управления рисками и внутреннего контроля;

  • оценка эффективности процедур управления рисками и внутреннего контроля, подготовка предложений по их совершенствованию;

  • анализ и оценка исполнения политики в области управления рисками и внутреннего контроля;

  • анализ и оценка исполнения политики управления конфликтом интересов;

  • подготовка рекомендаций в отношении приемлемой величины рисков для Компании (риск-аппетита, предпочтительных рисков)

В области проведения внутреннего и внешнего аудита

  • Обеспечение независимости и объективности внутреннего аудита и оценка его эффективности, рассмотрение политики в области внутреннего аудита, плана деятельности подразделения внутреннего аудита, вопросов о назначении (освобождении от должности) руководителя подразделения внутреннего аудита и размере его вознаграждения;

  • оценка независимости, объективности и отсутствия конфликта интересов внешнего аудитора Компании, включая оценку кандидатов в аудиторы Компании, выработку предложений по назначению, переизбранию и отстранению внешнего аудитора Компании, по оплате его услуг и условиям его привлечения, надзор за проведением внешнего аудита и оценка качества выполнения аудиторской проверки и заключения аудитора;

  • обеспечение эффективного взаимодействия между подразделением внутреннего аудита и внешним аудитором Компании

В области противодействия недобросовестным действиям сотрудников Компании и третьих лиц

  • Контроль эффективности системы оповещения о потенциальных случаях недобросовестных действий сотрудников Компании и третьих лиц;

  • надзор за проведением специальных расследований по вопросам потенциальных случаев мошенничества, недобросовестного использования инсайдерской или конфиденциальной информации;

  • контроль за реализацией мер, принятых Компанией по фактам информирования о недобросовестных действиях и иных нарушениях

Статистика заседаний Комитета

В течение 2020 года проведено 11 заседаний в очной форме. За отчетный период Комитетом проработаны 96 вопросов.

Ключевые вопросы, рассмотренные Комитетом

  • Рассмотрены результаты аудита бухгалтерской (финансовой) отчетности АО «ФПК» по РСБУ за 2019 год.
  • Рассмотрен годовой отчет, бухгалтерская (финансовая) отчетность АО «ФПК» за 2019 год.
  • Рассмотрен порядок распределения прибыли и убытков АО «ФПК» по результатам 2019 года.
  • Рассмотрены корректировки бюджета АО «ФПК» на 2020 год и инвестиционной программы на 2020–2022 годы.
  • Рассмотрен отчет о функционировании системы предотвращения и противодействия коррупции в АО «ФПК» за 2019 год и план мероприятий по функционированию системы предотвращения и противодействия коррупции в АО «ФПК» на 2020 год.
  • Рассмотрены на ежеквартальной основе отчеты Генерального директора АО «ФПК» о финансово-хозяйственной деятельности Компании.
  • Рассмотрены вопросы организации отдела внутреннего аудита: Отчет о результатах деятельности отдела внутреннего аудита АО «ФПК» за 2019 год, результаты самооценки качества деятельности отдела внутреннего аудита за 2019 год, Кодекс этики внутренних аудиторов АО «ФПК».
  • Рассмотрены политики спонсорской и благотворительной деятельности АО «ФПК».
  • Рассмотрены реестр ключевых рисков АО «ФПК» и результаты оценки системы управления рисками и внутреннего контроля за 2019 год, а также вопрос о системе комплаенс и управления рисками, связанными с комплаенсом.
  • Рассмотрена Политика по управлению финансовыми рисками АО «ФПК».

Планы Комитета на 2021 год

  • Рассмотрение результатов оценки системы управления дочерними и зависимыми обществами АО «ФПК».
  • Рассмотрение итогов ревизионной проверки и плана мероприятий по устранению замечаний, выявленных Ревизионной комиссией АО «ФПК» при проверке финансово-хозяйственной деятельности АО «ФПК» за 2020 год.
  • Согласование кандидатуры внешнего аудитора, существенных условий договора с ним, включая стоимость услуг.
  • Рассмотрение отчета о функционировании системы управления рисками за 2020 год, включая реализацию рисков, а также вопросы о финансовых рисках, заимствованиях, управлении ликвидностью.
  • Рассмотрение бухгалтерской (финансовой) отчетности АО «ФПК» по РСБУ за 2020 год, аудиторского заключения по бухгалтерской (финансовой) отчетности и рекомендаций аудитора.
  • Предварительное рассмотрение годового отчета АО «ФПК» за 2020 год.
  • Рассмотрение годового отчета о выполнении программы мероприятий по повышению операционной эффективности и оптимизации расходов АО «ФПК».
  • Рассмотрение отчета о функционировании системы предотвращения и противодействия коррупции и иным недобросовестным действиям работников и третьих лиц за 2020 год и плана мероприятий на 2021 год.
  • Рассмотрение отчета об итогах работы Комитета по аудиту и рискам Совета директоров АО «ФПК» за 2020/2021 корпоративный год и эффективности его работы.

Состав Комитета в 2020 году Должности указаны на момент избрания в Комитет.

Январь – июнь Август – ноябрь Согласно Положению о Комитете по аудиту и рискам Совета директоров АО «ФПК» в случае досрочного прекращения полномочий Совета директоров полномочия членов Комитета прекращаются. В связи с переизбранием Совета директоров 30 ноября 2020 г. полномочия указанного состава Комитета прекращены досрочно.
Салтыкова А. А. – независимый директор АО «ФПК», председатель Комитета Салтыкова А. А. – независимый директор АО «ФПК», председатель Комитета
Бесхмельницын М. И. – начальник контрольно-аналитической службы генерального директора – председателя правления ОАО «РЖД», заместитель председателя Комитета Гладышева О. А. – начальник Центра по координации управления рисками и построению системы внутреннего контроля ОАО «РЖД»
Бирюков А. О. – начальник управления по управленческому учету и отчетности Департамента экономики ОАО «РЖД» Ермаков А. Ю. – заместитель начальника Департамента управления дочерними и зависимыми обществами ОАО «РЖД» – начальник отдела
Гладышева О. А. – начальник Центра по координации управления рисками и построению системы внутреннего контроля ОАО «РЖД» Комиссаров А. Г. – независимый директор АО «ФПК»
Кабанова О. В. – первый заместитель начальника Главного контрольного управления г. Москвы Кузин Ф. В. – начальник отдела Департамента управления дочерними и зависимыми обществами ОАО «РЖД»
Кузин Ф. В. – начальник отдела Департамента управления дочерними и зависимыми обществами ОАО «РЖД» Магнушевская И. Г. – заместитель начальника Департамента экономики ОАО «РЖД»
Петрушина И. К. – начальник отдела Центра внутреннего аудита «Желдораудит» – структурного подразделения ОАО «РЖД» Мельничук А. Г. – заместитель начальника Департамента корпоративных финансов ОАО «РЖД» – начальник отдела
Филатова Е. М. – советник заместителя генерального директора – председателя правления ОАО «РЖД» Петрушина И. К. – заместитель начальника Центра «Желдораудит» – структурного подразделения ОАО «РЖД»
Чернышева О. П. – начальник Департамента бухгалтерского учета ОАО «РЖД» Чернышева О. П. – начальник Департамента бухгалтерского учета ОАО «РЖД»
Статистика участия в заседаниях Комитета в 2020 году, %

Отчет Комитета по кадрам, вознаграждениям и корпоративному управлению

Комитет по кадрам, вознаграждениям и корпоративному управлению является консультативно-совещательным органом Совета директоров, его решения носят рекомендательный характер. Основная цель работы Комитета – содействие эффективному выполнению функций Совета директоров в части развития корпоративного управления, эффективного кадрового планирования и формирования прозрачной практики вознаграждения в Компании. Реализуется через решение задач, отнесенных к компетенции Комитета.

ЗЕМЛЯНСКИЙ Сергей Владимирович
С.В. Землянский

Цели и задачи Комитета

Область Компетенции
В области систем мотивации и вознаграждения

  • Разработка и периодический пересмотр политики Компании по вознаграждению членов Совета директоров, исполнительных органов Компании и иных сотрудников, занимающих ключевые руководящие должности;

  • контроль внедрения и реализации политики Компании по вознаграждению и программ мотивации, оценка работы исполнительных органов Компании и иных сотрудников Компании, занимающих ключевые руководящие должности, в том числе рассмотрение отчетов об исполнении их КПЭ;

  • предварительное рассмотрение и выработка рекомендаций Совету директоров в отношении существенных условий трудовых договоров, заключаемых с исполнительными органами Компании и сотрудниками, занимающими ключевые руководящие должности, а также премирования исполнительных органов и сотрудников, занимающих ключевые руководящие должности;

  • предварительная оценка работы корпоративного секретаря Компании по итогам года

В области кадровой политики и планирования преемственности

  • Оценка состава Совета директоров Компании с точки зрения профессиональной специализации, опыта, независимости и вовлеченности его членов в работу Совета директоров, анализ профессиональной квалификации и независимости всех кандидатов, номинированных в Совет директоров Компании;

  • разработка рекомендаций в отношении системы оценки эффективности работы и совершенствования процедур Совета директоров и его комитетов;

  • разработка рекомендаций по формированию программы вводного курса для вновь избранных членов Совета директоров;

  • анализ текущих и ожидаемых потребностей Компании в отношении профессиональной квалификации членов ее исполнительных органов и иных сотрудников, занимающих ключевые руководящие должности;

  • планирование преемственности, выработка рекомендаций в отношении кандидатов на должности членов исполнительных органов Компании и иных сотрудников, занимающих ключевые руководящие должности

В области корпоративного управления

  • Контроль за практикой корпоративного управления;

  • проведение анализа соответствия системы корпоративного управления в Компании целям и задачам, стоящим перед Компанией, а также масштабам ее деятельности и принимаемым рискам;

  • разработка предложений по совершенствованию практики корпоративного управления

Статистика заседаний Комитета

В 2020 году проведено шесть заседаний: два — в очной форме, четыре — в заочной форме. За отчетный период Комитетом проработаны 33 вопроса.

Ключевые вопросы, рассмотренные Комитетом

  • Проведена оценка соответствия кандидатов в члены Совета директоров АО «ФПК» критериям независимости.
  • Рассмотрен Коллективный договор АО «ФПК» на 2020–2022 годы.
  • Рассмотрен отчет о развитии человеческого капитала в АО «ФПК».
  • Рассмотрены результаты проведенной оценки деятельности Совета директоров АО «ФПК» и самооценки членов Совета директоров АО «ФПК» за 2019/2020 корпоративный год.
  • Рассмотрены результаты оценки практики корпоративного управления АО «ФПК» за 2019 год.
  • Рассмотрен Кодекс этики внутренних аудиторов АО «ФПК».
  • Рассмотрено Положение о системе ключевых показателей эффективности деятельности АО «ФПК».
  • Согласованы кандидатуры на должность заместителя Генерального директора АО «ФПК» и начальника филиала АО «ФПК».
  • Рассмотрены на ежеквартальной основе отчеты Генерального директора АО «ФПК» о финансово-хозяйственной деятельности Компании.
  • Рассмотрено Положение о премировании лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа АО «ФПК».
  • Рассмотрены вопросы премирования Генерального директора АО «ФПК».

Планы Комитета на 2021 год

  • Принятие решения о выдвижении АО «ФПК» кандидатур для избрания в советы директоров и ревизионные комиссии дочерних обществ АО «ФПК».
  • Рассмотрение отчетов о выполнении корпоративных КПЭ.
  • Рассмотрение отчета Генерального директора АО «ФПК» о результатах деятельности АО «ФПК» за 2020 год, I квартал 2021 года.
  • Рассмотрение отчета об итогах работы Комитета по кадрам, вознаграждениям и корпоративному управлению Совета директоров АО «ФПК» за 2020/2021 корпоративный год и оценке эффективности его работы.
  • Рассмотрение результатов оценки деятельности Совета директоров, комитетов Совета директоров и членов Совета директоров АО «ФПК» за 2020/2021 корпоративный год.
  • Рассмотрение вопроса о мероприятиях по подготовке к проведению годового Общего собрания акционеров АО «ФПК», в том числе об оценке кандидатов, выдвинутых акционерами для избрания в Совет директоров АО «ФПК».
  • Рассмотрение вопросов о премировании Генерального директора АО «ФПК».

Состав Комитета в 2020 году Должности указаны на момент избрания в Комитет.

Январь – июнь Август – ноябрь Согласно Положению о Комитете по кадрам, вознаграждениям и корпоративному управлению Совета директоров АО «ФПК» в случае досрочного прекращения полномочий Совета директоров полномочия членов Комитета прекращаются. В связи с переизбранием Совета директоров 30 ноября 2020 г. полномочия указанного состава Комитета прекращены досрочно.
Бесхмельницын М. И. – начальник контрольно-аналитической службы генерального директора – председателя правления ОАО «РЖД», председатель Комитета Землянский С. В. – независимый директор АО «ФПК», председатель Комитета
Воробьева Я. М. – заместитель начальника Департамента управления дочерними и зависимыми обществами ОАО «РЖД» Воробьева Я. М. – заместитель начальника Департамента управления дочерними и зависимыми обществами ОАО «РЖД»
Захаров Н. А. – первый заместитель начальника Департамента управления персоналом ОАО «РЖД» Захаров Н. А. – главный эксперт Департамента управления персоналом ОАО «РЖД»
Землянский С. В. – независимый директор АО «ФПК» Комиссаров А. Г. – независимый директор АО «ФПК».
Леденев А. И. – заместитель начальника контрольно-аналитической службы генерального директора – председателя правления ОАО «РЖД» Леденев А. И. – заместитель начальника контрольно-аналитической службы генерального директора – председателя правления ОАО «РЖД»
Панишева Н. А. – заместитель начальника Департамента экономики ОАО «РЖД» Панишева Н. А. – заместитель начальника Департамента экономики ОАО «РЖД»
Тихомиров А. Н. – первый заместитель начальника Департамента по организации, оплате и мотивации труда ОАО «РЖД» Тихомиров А. Н. – первый заместитель начальника Департамента по организации, оплате и мотивации труда ОАО «РЖД»
Шиткина И. С. – независимый директор АО «ФПК»
Статистика участия в заседаниях Комитета в 2020 году, %

Отчет Комитета по стратегическому планированию

Комитет по стратегическому планированию является консультативно-совещательным органом Совета директоров, образованным в целях повышения Советом директоров эффективности деятельности Компании в долгосрочной перспективе. Решения Комитета носят рекомендательный характер.

ПЕГОВ Дмитрий Владимирович
Д.В. Пегов

Цели и задачи Комитета

  • Определение стратегических целей деятельности Компании, участие в разработке стратегии Компании, контроль ее реализации и выработка рекомендаций Совету директоров по корректировке существующей стратегии.
  • Разработка приоритетных направлений деятельности Компании.
  • Предварительное рассмотрение и выработка рекомендаций Совету директоров:
    • по дивидендной политике Компании;
    • по инвестиционной политике Компании, включая разработку основных принципов ее формирования;
    • по вопросам участия Компании в других организациях (в том числе по вопросам прямого и косвенного приобретения и отчуждения долей в уставных капиталах организаций, обременения акций, долей);
    • по утверждению и корректировке годового бюджета и инвестиционной программы Компании и утверждению отчета об их исполнении;
    • по определению размера дивидендов по акциям;
    • при одобрении существенных сделок Компании;
    • при рассмотрении существенных вопросов дочерних и зависимых обществ.
  • Определение КПЭ деятельности Компании, оценка эффективности деятельности Компании в долгосрочной перспективе.
  • Рассмотрение финансовой модели и модели оценки стоимости бизнеса Компании и его сегментов.
  • Рассмотрение вопросов реорганизации и ликвидации Компании и подконтрольных ей организаций.
  • Рассмотрение вопросов изменения организационно-штатной структуры аппарата управления Компании.
  • Рассмотрение вопросов реорганизации бизнес-процессов Компании и подконтрольных ей юридических лиц.

Статистика заседаний Комитета

В 2020 году проведено четыре заочных заседания. Рассмотрен 21 вопрос.

Ключевые вопросы, рассмотренные Комитетом

  • Рассмотрен отчет об экономических эффектах мероприятий, заложенных в Программе инновационного развития АО «ФПК» на 2019–2025 годы.
  • Рассмотрены результаты выполнения мероприятий Программы повышения качества транспортного обслуживания пассажиров в 2017–2019 годах по итогам 2019 года.
  • Рассмотрены целевые значения КПЭ деятельности АО «ФПК» на 2020 год.
  • Рассмотрена Концепция реструктуризации вагоноремонтного комплекса АО «ФПК».
  • Рассмотрен отчет о выполнении программы информатизации АО «ФПК» за 2019 год.
  • Рассмотрены на ежеквартальной основе отчеты Генерального директора АО «ФПК» о финансово-хозяйственной деятельности Компании.
  • Рассмотрены корректировки бюджета АО «ФПК» на 2020 год и инвестиционной программы на 2020–2022 годы.

Планы Комитета на 2021 год

  • Рассмотрение плана мероприятий по приведению показателей долговой нагрузки в соответствии с принятыми значениями по Положению о долговой политике АО «ФПК» по итогам 2020 года, в том числе об исполнении лимитов заемного финансирования, согласно Положению о долговой политике.
  • Рассмотрение отчета Генерального директора АО «ФПК» о результатах деятельности АО «ФПК» за 2020 год, I квартал 2021 года.
  • Рассмотрение вопроса о выработке рекомендаций по размеру дивидендов по акциям и порядку их выплаты по итогам 2020 года.
  • Рассмотрение отчета об итогах работы Комитета по стратегическому планированию Совета директоров АО «ФПК» за 2020/2021 корпоративный год и оценке эффективности его работы.
  • Рассмотрение промежуточного отчета об исполнении Стратегии АО «ФПК» до 2025 года за 2020 год.

Состав Комитета в 2020 году Должности указаны на момент избрания в Комитет.

Январь – июнь Август – ноябрь Согласно Положению о Комитете по стратегическому планированию Совета директоров АО «ФПК» в случае досрочного прекращения полномочий Совета директоров полномочия членов Комитета прекращаются. В связи с переизбранием Совета директоров 30 ноября 2020 г. полномочия указанного состава Комитета прекращены досрочно.
Пегов Д. В. — Заместитель генерального директора — председателя правления ОАО «РЖД», председатель Комитета Пегов Д. В. – заместитель генерального директора – председателя правления ОАО «РЖД», председатель Комитета
Бесхмельницын М. И. – начальник контрольно-аналитической службы генерального директора – председателя правления ОАО «РЖД» Вильчинская Е. А. – начальник отдела Центральной дирекции моторвагонного подвижного состава – филиала ОАО «РЖД»
Вильчинская Е. А. – начальник отдела Центральной дирекции моторвагонного подвижного состава – филиала ОАО «РЖД» Гапонько В. В. – директор ОАО «РЖД» по операционной эффективности – начальник Департамента экономики
Гапонько В. В. – начальник Департамента экономики ОАО «РЖД» Евсегнеева В. А. – начальник Департамента управления дочерними и зависимыми обществами ОАО «РЖД»
Евсегнеева В. А. – начальник Департамента управления дочерними и зависимыми обществами ОАО «РЖД» Землянский С. В. – независимый директор АО «ФПК»
Иванов П. В. – Генеральный директор АО «ФПК» Иванов П. В. – Генеральный директор АО «ФПК»
Максимушкин В. А. – первый заместитель начальника Департамента экономической конъюнктуры и стратегического развития ОАО «РЖД» Максимушкин В. А. – первый заместитель начальника Департамента экономической конъюнктуры и стратегического развития ОАО «РЖД»
Салтыкова А. А. – независимый директор АО «ФПК» Салтыкова А. А. – независимый директор АО «ФПК»
Статистика участия в заседаниях Комитета в 2020 году, %